配分に係る基本方針

募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

平成18年7月1日制定
平成22年4月1日改定
豊証券株式会社

1. 当社は、募集もしくは売出し（日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」第１条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。）の取扱いまたは売出し（以下｢募集等｣といいます。）に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用ニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
2. 株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
3. 当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。なお、機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮のうえ、適切な配分に心がけております。
1. (1) 抽選による新規公開株の配分
  新規公開株の個人のお客様（機関投資家を除く事業法人を含みます。）への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
  新規公開株の抽選は、次の要領で行います。なお、ひとりのお客様が当社の複数の取引口座より重複して抽選に参加したと当社が認めた場合は、当該お客様のすべての抽選参加を取り消すものとします。
  1. 1- 抽選による新規公開株の配分
    新規公開株の個人のお客様（機関投資家を除く事業法人を含みます。）への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。新規公開株の抽選は、次の要領で行います。なお、ひとりのお客様が当社の複数の取引口座より重複して抽選に参加したと当社が認めた場合は、当該お客様のすべての抽選参加を取り消すものとします。
  2. 2- 当社が委託販売団に参加して募集等の取扱いを行う場合の抽選は、当社が定めた申込期間中に受け付けた申込みを対象に、原則として当社に割当てられた全数量について、申込期間最終日（「委託販売団」参加申込日）に行います。
  3. 3- 当社では個人のお客様の申込み数量に、特に上限は設けておりませんが、募集・売出し価格以上の需要申告をされた個人のお客様の数が当社における抽選数量を上回った場合には、お客様の申込み数量に関わらず、当選者おひとりにつき原則として１売買単位を配分いたします。ただし、当社の判断により、１売買単位を超える数量を配分単位とする場合もあります。この場合、お客様の申込み単位は、当社が配分単位とした数量となります。
  4. 4- 抽選方法については、お客様にコンピューターで完全無作為に乱数を割り当て、その乱数の若い順に当選とします。
  5. 5- 抽選の結果、当選されなかったお客様におかれましても、当選者のキャンセル等により繰上げ当選することがあります。
  6. 6- 抽選の結果、当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨および払込みの要領を電話等にてお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨をご連絡しない場合がありますので、あらかじめご了承ください。
  7. 7- 抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げることまたは抽選による配分を採用しないもしくは中止することがございますので、あらかじめご了承ください。
    1. (イ) ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
    2. (ロ) 募集・売出し価格以上の需要申告をされた個人のお客様の数が、当社における抽選数量以下である場合
    3. (ハ) 抽選を行う数量が5単位に満たない場合
2. (2) 抽選によらない新規公開株の配分
  抽選によらない配分を行う場合、当社はお客様のニーズを的確に勘案したうえで、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客様を中心に配分することとしています。
3. (3) 新規公開株以外の配分
  株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分および既公開株等の配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案したうえで、上記(2)の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
4. 配分の対象は、ブックビルディングに需要申告をされたお客様またはブックビルディングとは別に配分の申込みをされたお客様とさせていただきます。ただし、お客様からの申告または申込みの数量が当社の配分予定数量に満たない場合には、申告または申込みされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
5. 需要申告および配分の申込みは、お取引部店において対面または電話にて受け付けます。なお、インターネット取引のお客様からは、募集等への応募の受付はいたしておりません。
6. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書および目論見書に記載されます。また、これらに需要申告および配分の申込みの受付期間、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、営業部店の店頭にてお知らせいたします。
7. 個別の事案において、５までにお示しした内容と異なる方針で配分を行う場合は、営業部店の店頭にてお知らせいたします。
8. 当社におきましては、顧客の損失を補填しまたは利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規制を遵守するのはもとより、同一顧客への過度な集中配分を行わない、他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わない、以下に掲げる配分禁止顧客に該当する者には配分を行わないなどその配分のあり方について社内規則に明記し、遵守に努める所存であります。
＜配分禁止顧客＞
・発行会社が指定する者
・当社の役職員とその家族
・当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者
・暴力団員および暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者
なお、需要申告および配分の申込みがこれらに該当するお客様のものであることが判明した場合、その申告または申込みはお受けいたしません。
9. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。